国务院国资委

关于国资监管责任约谈事情规则

国资发监责规〔2021〕14号

各中央企业，委内各厅局：

《国资监管责任约谈事情规则》（以下简称《事情规则》）已经国资委第342次党委集会、第51次委务集会审议通过。制定责任约谈事情规则是落实国企革新三年行动安排，完善业务监督、综合监督、责任追究三位一体监督机制，健全以管资本为主的国有资产监管体制具体举措。各中央企业要高度重视，强化主体责任，自觉接受约谈，认真做好整改落实事情，进一步提高依法经营和合规治理水平，夯实高质量生长基础，增进做强做优做大国有资本和国有企业。现将《事情规则》印发给你们，请遵照执行。执行历程中遇到的问题，请实时反应。

国 资 委      

2021年2月20日

国资监管责任约谈事情规则

第一条 为健全管资本为主的国有资产监管体制，规范开展中央企业责任约谈事情，指导催促中央企业增强国有资产监管，加大整改追责问责力度，有效防备化解重大危害，增进企业高质量生长，推动做强做优做大国有资本和国有企业，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督治理暂行条例》《中央企业违规经营投资责任追究实施步伐（试行）》等执规律则和有关划定，制定本规则。

第二条 本规则所称责任约谈，是指针对中央企业保存的重大问题、资产损失或危害隐患以及其他造成或可能造成严重不良结果的重大事项等，国资委依法依规对企业有关人员进行申饬谈话，提出监管意见建议、责令整改追责的监管步伐。

第三条 国资委在国资监管事情中发明中央企业保存下列情形之一的，可以开展责任约谈：

（一）贯彻落实习近平总书记重要指示批示和党中央、国务院决策安排保存问题的；

（二）违反党章和党内规则以及国资委党委规范性文件的；

（三）违反国家执规律则和国有资产监管规章、规范性文件及政谋划定的；

（四）计划投资、财务管控、经济运行、产权治理、革新重组、国企混改、公司治理、业绩考核、薪酬分派、资本运营、科技立异、依法经营、合规治理、内部控制、危害管控、内部审计、监督追责、网络宁静、选人用人、巡视巡察和党的建设等方面保存突出问题的；

（五）保存重大危害隐患或爆发可能造成严重不良结果的重大事项的；

（六）爆发重大资产损失及损失危害，因减少或挽回资产损失等事情需要，暂未启动责任追究程序的；

（七）未按划定执行重大事项请示报告制度，或瞒报漏报谎报迟报重大资产损失及损失危害的；

（八）对出资人监管、审计、纪检监察、巡视监督、督查等事情以及国资监管提示函、通报中提出的整改要求，拒绝整改、拖延整改、整改不力或弄虚作假的；

（九）在国际化经营、国际交流相助、外事治理等事情中有严重不当行为的；

（十）其他需要责任约谈的事项。

第四条 泛起第三条所列责任约谈情形的，国资委相关厅局凭据职责启动责任约谈事情，拟制《责任约谈通知书》，报经国资委分担卖力同志审签同意后，以国资委名义印发被约谈中央企业，凭据需要抄送国资委责任追究机构、有关纪检监察机构、组织人事部分、巡视机构等。

《责任约谈通知书》实行统一编号治理，内容主要包括约谈事由、时间、所在、加入人员和需要提交的质料及提交时限等。

第五条 责任约谈由国资委相关厅局卖力人主持，须要时可请国资委分担卖力同志主持。凭据事情需要，可请中央纪委国家监委驻国资委纪检监察组以及国资委有关厅局配合加入责任约谈，在责任约谈前，就有关责任约谈内容和意见要求等进行相同协商。

第六条 责任约谈形式分为个体约谈和集体约谈。多家中央企业保存同类问题或约谈事项涉及多家中央企业的，可以开展集体约谈。

第七条 责任约谈工具为中央企业有关卖力人及相关责任人。凭据需要，国资委可指定中央企业及所属子企业相关人员加入约谈。

第八条 责任约谈包括以下内容：

（一）说明约谈事由和目的，指出企业保存的问题，提示相关人员的责任危害，提出监管要求和整改意见。

（二）听取被约谈人员对相关问题的陈述，主要包括有关问题基本情况，造成的资产损失、损失危害或影响，问题原因剖析，已接纳整改或责任追究步伐，下一步事情计划等情况。

（三）对被约谈人员进行须要的询问。

（四）其他需要约谈的内容。

第九条 国资委相关厅局应当做好责任约谈纪录，约谈结束后形成约谈纪要，可以凭据事情需要印送被约谈中央企业。约谈纪要内容主要包括：约谈时间、所在，约谈主持及加入人员，约谈事由、被约谈人陈述情况、国资监管意见要求等。

第十条 有关中央企业收到《责任约谈通知书》后，应当以书面或电话形式确认通知事项，按要求安排有关人员准时加入约谈并提交相关书面陈述质料。

第十一条 有关中央企业应当凭据责任约谈意见要求，研究制定事情计划，明确落实步伐、责任主体和时间安排。事情计划于责任约谈后10个事情日内报送国资委。

第十二条 有关中央企业应当认真组织落实责任约谈意见要求和事情计划，主动接纳步伐，制止纠正违规行为，减少或挽回资产损失，降低损失危害，消除不良影响。

第十三条 有关中央企业关于责任约谈涉及违反党规党纪、违规经营投资造成资产损失或其他严重不良结果的，应当依据有关划定对相关责任人严肃追责问责。

第十四条 有关中央企业应当针对责任约谈中提出的问题危害，在本企业开展同类问题危害排查，举一反三，梗塞治理漏洞，有效防备类似问题爆发。

第十五条 有关中央企业应当实时向国资委报告约谈事项整改事情进展情况。约谈意见要求落实完成后，应当将相关事情开展情况、接纳步伐、落实效果及责任追究情况等形成专项事情报告，正式报送国资委。

第十六条 国资委对有关中央企颐魅整改落实事情进行指导催促和评估，推动中央企业提升治理水平。

第十七条 国资委将责任约谈反应中央企业保存的重大问题危害、整改步伐及效果、责任追究情况等，作为被约谈中央企业卖力人年度经营业绩考核、企业领导班子和领导人员综合考核评价等重要参考。

第十八条 国资委对被约谈中央企业拒绝整改、拖延整改、整改不力或弄虚作假的，凭据有关划定，严肃追究责任。对涉嫌违纪或职务违法的，移送有关纪检监察机构。

责任约谈整改落实情况将作为认定违规经营投资损失及责任，以及作出从重、加重或从轻、减轻责任处理意见建议的重要参考。

第十九条 国资委责任追究机构将按期汇总剖析责任约谈反应中央企业保存的重大问题危害以及责任追究情况，对典范性、普遍性问题，组织开展共性问题专项核查，催促指导中央企业健全管控机制和责任追究事情体系。

第二十条 国资委相关厅局应当凭据“谁组织、谁卖力”的原则，将《责任约谈通知书》、约谈纪要、企业报送的有关质料等立卷归档。涉及违规经营投资问题和线索的有关质料，移送国资委责任追究机构凭据有关业务档案进行治理。

第二十一条 责任约谈事情应该严格遵守保密制度划定，《责任约谈通知书》、约谈纪要等有关质料凭据有关划定进行定密和治理。

第二十二条 对生产宁静事故、情况污染事件的约谈事情，凭据有关划定执行。

第二十三条 本规则自印发之日起施行。

密级★保密期限

责任约谈通知书（样式）

监管约谈函〔20××〕××号

×××集团有限公司：

凭据《国资监管责任约谈事情规则》有关划定，定于××××年××月××日××时，在国资委×××（所在），由×××（约谈单位）×××（约谈主持人及职务）就×××（约谈事由）事项与你公司进行责任约谈。请你公司主要卖力人/分担卖力人/相关部分卖力人/有关子企业卖力人/相关责任人等（被约谈工具）准时加入。

请于××××年××月××日将责任约谈事项有关说明质料报送国资委（纸质件加盖单位公章，同时附电子版）。 联系人：×××局××× 联系电话：×××

国资委      

年   月   日      

抄送：×××

密级★保密期限

责任约谈纪要（样式）

约谈时间：××××年××月××日 上(下)午××:××。

约谈所在：国资委×××

约谈主持人：×××(姓名及职务）

约谈单位及人员：×××局×××、×××(姓名及职务）

配合约谈单位及人员：×××局×××、×××(姓名及职务）

被约谈企业及人员：×××集团有限公司×××(姓名及职务）

纪录人：×××

约谈事由：×××等问题

约谈要求：

一、被约谈人员陈述情况

二、有关监管意见要求

（一）……。

（二）……。

……

三、其他事项