企业邮箱
OA
绵阳市出资企业监事会事情规则
(试行)
第一章总则
第一条为进一步完善企业法人治理结构，规范监事会事情， 维护出资人正当权益，凭据《公司法》、《企业国有资产法》、国务院《国有企业监事会暂行条例》（国务院令第283 号）和中共绵阳市委办公室、绵阳市人民政府办公室《关于增强和革新国有企业监事会制度的意见（试行）》（绵委办发［2015］33 号） 等有关划定，制定本规则。
第二条本规则适用于市国资委履行出资人职责的国有企业。市出资企业下属国有及国有控股企业监事会事情参照执行。
第三条监事会依法行使职权，维护出资人、企业和职工合法权益，并对行使职权的结果卖力。
第四条市出资企业监事会对市国资委卖力并报告事情，接
受市国资委的考核。
第二章监事会的设置和治理
第五条市出资企业应依法设置监事会。规模较小的企业，
可不设监事会，设1 名专职监事，作为执行监事。
第六条监事会由监事会主席、专职监事、职工监事组成。
其中职工代表的比例不低于三分之一，具体由企颐魅章程确定。
第七条监事会成员每届任期3 年。监事会主席和专职监事
在同一企业不得凌驾两个任期，任期届满适合继续任职的，应当交流。
第八条监事会主席、专职监事人事关系转入所监督企业， 从行政事业单位选派人员，不再保存原身份。党组织关系转入所在企业党组织。监事会主席凭据企业领导班子成员副职配备和管理，凭据干部治理权限决定后，由市国资委依法委派。专职监事凭据企业中层干部配备，由市国资委党委决定，市国资委依法委派。职工监事由公司职工通过职代会、职工大会或其他形式民主选举爆发。
第九条监事会主席实行年薪制，薪酬待遇参照所监督企业中组织任命的领导班子成员副职平均水平确定 ；专职监事参照上年度所监管企业内设机构同职级中层干部的平均薪酬水平确定。监事会主席及专职监事按月预发薪酬，剩余部分薪酬经市国资委考核审定后，由企业将所需经费转入市国资委指定账户，由市国资委发放。具体步伐另行制定。
第十条监事会主席、专职监事凭据企业同职级人员享受相应的福利待遇。
第十一条监事会主席、专职监事退休时，由企业治理退休手续。因年龄原因不可够任满一届的，监事会主席凭据企业领导人员退出岗位的划定看待，专职监事可由企业安排其他治理岗位。
第十二条大型企业应设置监事会办公室或监事会秘书，承
担监事会日常事情和内部协调事情。企业内部监督部分应配合监
事会开展事情。
第三章任职资格条件
第十三条监事会主席应具有较高的政策水平和政治素质，
一般应具有大学本科以上学历，具有财务、会计、审计、金融、执法、企业治理等方面的专业知识和事情经历 ；熟悉经济事情和企业经营治理事情，具备较强的组织领导能力、相同协调能力，坚持原则，忠于职守，廉洁自律。
第十四条专职监事一般应具有大学本科以上学历，具有财
务、会计、审计、金融、执法、企业治理等方面的专业知识和事情经历，熟悉经济事情和企业经营治理事情，具有较强的综合剖析、判断和文字撰写能力 ；坚持原则，忠于职守，廉洁自律。
第十五条职工监事应熟悉本企业的经营治理和规章制度，
有加入决策和协调相同的能力，具有良好的品德品行和较好的群众基础，敢于坚持原则，能够自觉严守事情秘密。
第十六条企业董事、经理层人员不得兼任监事，总经理助
理、办公室主任以及财务、资产经营、投资治理等部分的人员不得担当职工监事。
第四章监事会职责职权
第十七条监事会应坚持国有出资人立场，围绕企业财务、
重大决策、运营历程中涉及国有资产可能流失的事项和要害环
节，董事会、经理层依法依规履行职责情况等重点，强化对企业确当期和事中监督。对发明危害或可能危害国有资产宁静的问题，实时向企业提出监督意见、建议，并向市国资委报告。
第十八条监事会（不设监事会的公司监事）履行以下职责：
（一）检查企业贯彻执行国家有关执规律则、规章制度和公司章程情况。
（二）检查企业财务，重点关注企业财务会计报告的真实
性、正当性和合规性 ；企业经营效益、利润分派、资产营运和国有资产保值增值等情况。
（三）监督企业重大事项。重点关注重大决策及其程序的正当合规性 ；企业合并、分立、解散、改制或者变换公司形式 ；设立分支机构、收购兼并、重大资产处理、投融资和担保、年度预算和决算计划 ；利润分派、大额资金往来、弥补亏损计划、企业内部关联交易等。
（四）监督董事、经理层人员执行职务行为。重点关注董事会、经理层依法决策、守法经营和遵守公司章程、议事规则情况 ；董事会执行出资人的决定决议，经理层执行董事会决议情况 ；董事加入集会宣布意见情况 ；董事会专门委员会运转情况 ；经理层人员担负的经营治理事情情况。
（五）检查企业内部控制制度、危害防备体系的建设及运行情况。重点关注制度体系合规性，内控体系建设和内控制度执行有效性，改善经营治理、危害治理和内部控制等。
（六）对企业董事、经理层人员的经营治理事情进行评价，向市国资委提出考核、奖惩和任免建议。
（七）卖力企业所属全资、控股子企业的监事会事情。
第十九条监事会具有监督、质询、检查、视察、建议等权
利。
第二十条监督权主要是指监事会对董事、经理层人员执行
执规律则、市国资委有关划定和个人履职对企业绩效的影响等情况，进行监督。
第二十一条质询权是指监事列席董事会集会或邀请董事、
经理层人员列席监事会集会时，就议案保存执规律则方面危害、可行性缺陷、违反集会相关程序等，进行询问并要求相关人员予以解答。
第二十二条检查权是指监事会对企业月、季度和年度财务
报表及种种财务资料的检查，跟踪了解企业资产、收入、利润和现金流等财务指标情况，对企业财务状况和经营结果进行检查，验证企业财务会计报告的真实性、正当性和合规性。对特定的企业财务状况及经营治理运动可进行专项检查。
第二十三条视察权是指监事会凭据需要对企业相关事项
进行了解、剖析和判断，掌握该事项爆发配景、生长历程及对企业影响的行为� ？梢云盖牖峒疲ㄉ蠹疲┦κ挛袼壬缁嶂薪榛剐虑�。监事会发明企业有下列情形时，可以进行视察：
（一）重大财务状况异常 ；
（二）市政府相关部分、社会中介机构报告中披露的重要事项 ；
（三）关联交易情况不清晰 ；
（四）重大投资损失、重大执法纠纷 ；
（五）其他需要视察的事项。
第二十四条建议权是指监事会就董事、经理层人员有损害
出资人利益、企业利益行为，向市国资委、企业董事会、提出纠正、免职或调解的行为，以及向董事会、经理层提出完善企业经营治理事情的行为。
（一）董事、经理层人员履职行为有下列情形时，监事会应建议予以纠正：
违反划定程序进行决策的 ；利用职权为自己或他人谋取利益的 ；违反忠实、勤勉义务的 ；拖延、拒绝监事会依法监督的 ；监事会认为必须纠正的其他行为。
（二）对违反执规律则、公司章程划定、市国资委划定，或不适宜担当现有职务的董事、经理层人员，监事会可向市国资委、董事会提出免职或者调解建议。
第五章监事会主席及监事的职责
第二十五条监事应履行以下职责：
（一）检查企业财务，对企业财务报告的真实性、正当性以及企业年度经营业绩宣布意见 ；
（二）对董事、高级治理人员履行职责情况进行监督，对其奖惩、任免建议宣布意见 ；
（三）对企业日常经营治理运动进行检查，对发明的重大问题和线索宣布意见 ；
（四）对中介机构相关执业历程进行监督，对其出具的报告和执业质量宣布意见 ；
（五）列席企业有关集会，可以对集会决议提出质询或者建议 ；
（六）加入专项检查 ；
(七）关注企业的治理、生产经营和革新等情况，对企业的财务报告和其他文件进行剖析，实时向监事会报告所发明的问题，特别是企业的重大损失和重大经营� ；录� ；
（八）出席监事会集会，充分宣布意见，对审议事项进行表决 ；
（九）向监事会提交集会议案，可提议召开监事会临时集会 ；
(十)职工代表担当的监事除与其他监事享有同等权利、承
担同等义务外，还应履行关注和反应职工正当诉求、代表和维护职工正当权益的义务.
第二十六条监事会主席除履行监事职责外,还应履行下列
职责：
（一）卖力监事会的日常事情 ；
（二）组织制定或修订监事集会事规则等监事会运作的有
规章制度 ；
（三）提议召开监事会按期集会和临时集会，主持监事会
议 ；
（四）组织制定年度检查事情计划和专项检查计划，并组
实施 ；
（五）签署监事会报告和其他重要文件 ；
（六）代表监事会与任职企业董事长、总经理相同监管事情情况，要求和催促其对保存的突出问题进行整改 ；
（七）对监事会决议执行情况进行催促检查 ；
（八）依法应当由监事会主席履行的其他职责。
第六章主要事情方法
第二十七条监事会应凭据所担负的职责，制定年度事情计划，经监事会讨论通过，监事会主席签署后执行。年度事情计划报市监事办备查，作为对监事会日� ？己说闹匾谰�。
第二十八条年度事情计划主要包括体例依据、事情目标、
具体任务、步伐步伐、事情办法、经费预算和完成时间等。年度事情计划在实施历程中，与实际情况爆发较大偏差时，可对原计划做出一次调解，由监事会主席签署后执行。
第二十九条监事会行使职权职责一般可接纳以下方法：
（一）列席董事会集会、总经理办公集会以及与经营治理运动、重要人事任免等相关的综合性集会和专题集会 ；
（二）向企业董事、经营班子成员了解有关财务、资产状况和经营治理情况，听取职工意见，召开与监督检查事项有关的集会 ；
（三）要求企业有关治理人员和部分报告重大经营事项和财务运动情况，报送财务报告和监事会监督所需的其他质料 ；
（四）查阅企业财务报告、会算帐簿、会计凭证等财务会计资料及企业经营决策、经营治理运动有关的其他资料 ；
（五）协调企业内部审计、纪检监察等部分派合检查、视察事情，可以参考和利用其监督检查结果 ；
（六）经市国资委同意后，可以聘请会计（审计）师事务所等社会中介机构协助其事情，用度由企业担负。
（七）就企业财务和经营治理方面保存的问题与企业相关卖力人交换意见，或者发出提醒函或整改意见书 ；
第三十条监事会应凭据市国资委的统一安排，或针对日常
监管事情中发明的重点问题，每年开展两次以上的专项检查。
第三十一条监事会集会是监事集会事的主要方法。监事会
集会由监事会主席召集和主持，集会应当有三分之二以上的监事出席方可举行，凭据一人一票表决，全体监事半数以上同意方能通过。因故不可加入集会的监事，可以书面形式委托其他监事代为表决。监事会集会应当形成集会纪录。监事会集会形成的决议及集会纪要，监事签名后报送市国有企业监事会事情办公室（简称“市监事办”）。监事对监事会决议担卖力任。
第七章监事会报告
第三十二条监事会应凭据事情开展情况，提交事情报告。
报告分为月度事情动态、半年事情报告、年度报告、专项报告等。
报告应凭据时限实时报市监事办，年度事情报告提交市国资委审批。
（一）年度报告主要包括企业年度财务状况及经营情况剖析、重大事项提示及建议、对企业卖力人业绩评价及奖惩任免建议 ；
（二）半年事情报告主要包括企业财务状况及经营情况分
析、重大事项提示及建议、其他需要报告的问题和事项 ；
（三）月度事情动态主要包括日常监督历程中应立即时报告
的企业重大事项。
（四）专项报告主要包括检查的原因及基本情况、重大事项揭示和建议，以及其他需要报告的问题和事项 ；
第三十三条报告应体现实时性、客观性、准确性，对影响
企业革新生长具有普遍性、倾向性和共性问题，深入剖析原因，提出意见、建议或对策。剖析评价要实事求是，恰如其分，意见、建议或对策要切合实际，具有可操作性。报告中涉及保密要求的内容不得对外透露。对企业卖力人经营业绩评价及奖惩任免建议等内容凭据密级文档报送及治理。报告应加盖监事会印章。
第三十四条监事对企业董事、经理层人员违反执规律则或
损害企业利益的决议、行为不担卖力任，但对发明的问题或危害未按划定履行报告职责的，应担负相应责任。
第八章监督结果运用
第三十五条监事会发明需要由企业自行纠正或解决的一
般性问题，可通过监事会主席与企业主要卖力人进行个体约谈，或由主席指定的监事与相关部分、下属公司的卖力人进行约谈，实时与企业交换意见，其中需要企颐魅整改的问题，应以书面提醒函或整改意见通知书等形式，催促企业进行整改，并将交换意见情况及整改情况报市国资委备案 ；对企业经营行为可能危害国有资产宁静，造成国有资产流失或者侵害所有者权益，以及监事会认为应立即报告的其他紧急情况，应使用专项报告实时向市国资委报告。企颐魅整改不力或拒绝纠正的，监事会应实时向市国资委作专题汇报。
第三十六条监事会可以就下列问题与企业交换意见：
（一）财务治理和会计基础事情薄弱，会计核算和会计处理不规范的问题 ；
（二）内控机制不健全或者不落实，需要进一步完善或者落实的问题 ；
（三）缺乏科学的决策程序或者未按划定程序决策的问题 ；
（四）监事会主席认为需要与企业交换意见的其他问题。
第三十七条监事会不得就下列事项与企业交换意见：
（一）对企业领导班子和主要卖力人的业绩评价及奖惩、任免建议 ；
（二）企业卖力人违法违纪案件的线索。
第三十八条市国资委应增强对监事会监管结果的运用，充
分发挥监事会作用。
（一）在确定企颐魅战略生长目标、制定监管政策制度、研究企业改制重组等重大事项时，应充分听取监事会的意见 ；
（二）在调解企业领导班子、决定企业卖力人薪酬时，应参考监事会的评价意见 ；
（三）对监事会报告中反应的重大问题或建议，市国资委催促企业实时进行纠正，落拭魅整改。
第九章企业责任
第三十九条企业董事会、经理层应当积极支持并配合监事
会依法开展事情，自觉接受监事会的监督检查。
第四十条对监事会需要加入的相关集会，企业应当提前通
知监事会，并提供相关质料。
第四十一条凭据监事会事情需要准确提供或者填报监事
会要求的种种质料。
第四十二条监事会开展事情的经费凭据年度事情计划纳
入企业预算，预算报国资委备案后实施。聘请中介机构协助其事情的用度，监事会提出后一并纳入企业预算。经费的使用，按企业财务治理划定由监事会主席凭据预算审核后列支。
第十章行为规范
第四十三条监事会成员必须严格遵守国有企业领导人员
廉洁从业若干划定，始终坚持清正廉洁的形象。
第四十四条监事会成员必须严格遵守企业劳动纪律和有
关的内部治理划定。监事会主席请假 3 天以上应报市监事办同意，专职监事请假必须报监事会主席同意。监事会主席、专职监事出国（境）按划定报市国资委党委审批。
第四十五条监事会成员不得利用职权谋取私利，不得泄露
事情秘密和企业商业秘密。
第四十六条监事会主席、专职监事未经市国资委批准不得
兼职。
第四十七条监事会成员有下列行为之一的，给予行政处分
或者纪律处分，直至取消职务 ；对组成犯法的，依法追究刑事责任 ；对造成国有资产损失的，依法担负赔偿责任 ；违法取得的收入，依法予以追缴或者归企业所有：
（一）对企业的重大违法违纪问题隐匿不报的 ；
（二）失职或渎职造成国有资产权益重大损失的 ；
（三）与企业勾通编造虚假事情报告的 ；
（四）有违反执法、行政规则和企颐魅章程执行职务行为的。